Возможность приобретения государственными гражданскими служащими Российской Федерации ценных бумаг в собственность
Может ли гражданский служащий приобретать ценные бумаги
в рамках договора о брокерском обслуживании или договора доверительного управления ценными бумагами, в том числе предусматривающих открытие
и ведение индивидуального инвестиционного счета?
Законодательство Российской Федерации не запрещает гражданским служащим и их супругам заключать договоры о брокерском обслуживании
и договоры доверительного управления ценными бумагами, которые предусматривают открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета.
Вместе с тем стоит учитывать, что ценные бумаги, приобретаемые в рамках указанных договоров, становятся собственностью клиента. В этой связи
при заключении таких договоров необходимо учитывать обозначенные положения законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции, а также
в отдельных случаях исключить приобретение иностранных финансовых инструментов, например акций, эмитентом которых выступает зарегистрированная за пределами Российской Федерации дочерняя структура российской организации. Так, в случае приобретения ценных бумаг в рамках договора о брокерском обслуживании гражданскому служащему (клиенту) достаточно не подавать поручение брокеру, которое приводит или может привести к нарушению законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции. В ситуации с приобретением ценных бумаг в рамках договора доверительного управления ценными бумагами, в том числе предусматривающих открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, необходимо внимательно ознакомиться
с предлагаемыми стратегиями доверительного управления и выбрать ту, которая
не будет предусматривать риски нарушения гражданским служащим положений законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции.
Необходимо помнить, что ответственность возложена на гражданского служащего, а не на брокера или управляющую компанию.
Кроме того, приобретаемые в рассматриваемом порядке ценные бумаги подлежат указанию в разделе 5 справки о доходах, расходах, об имуществе
и обязательствах имущественного характера, форма которой утверждена Указом Президента Российской Федерации от 23 июня 2014 г. № 460 "Об утверждении формы справки о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера и внесении изменений в некоторые акты Президента Российской Федерации" (далее – справка).
Может ли гражданский служащий использовать банковские услуги,
при которых происходит автоматическое инвестирование принадлежащих гражданскому служащему денежных средств в инвестиционные портфели банка?
Гражданский служащий вправе использовать подобные банковские услуги.
При этом в целях исключения возможности нарушения запрета, предусмотренного Федеральным законом от 7 мая 2013 г. № 79-ФЗ, а также предупреждения ситуаций, при которых инвестирование в такие активы может привести к конфликту интересов, рекомендуется подробно изучить информацию
об активах, задействованных в инвестиционных портфелях банка, и своевременно принимать меры по исключению возможности нарушения законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции, в том числе принимать своевременные меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
Какие особенности владения инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов необходимо учитывать гражданским служащим?
Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности (абзац второй пункта 2 статьи 11 Федерального закона
от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"). В этой связи необходимо отметить следующее:
при владении инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов,
в случае наличия в общем имуществе, составляющем паевой инвестиционный фонд, активов, право собственности на которые может повлечь или влечет возникновение конфликта интересов, обязанность по передаче ценных бумаг в доверительное управление считается исполненной в связи с присоединением к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление данным фондом (вместе
с тем данное обстоятельство не отменяет обязанность при наличии обстоятельств принять меры по урегулированию конфликта интересов);
в случае наличия в общем имуществе рассматриваемого фонда иностранных финансовых инструментов гражданским служащим, владеющим инвестиционным паем такого фонда, будет нарушаться запрет, предусмотренный Федеральным законом от 7 мая 2013 г. № 79-ФЗ (в случае распространения на него указанного запрета).
Является ли систематическая купля-продажа ценных бумаг предпринимательской деятельностью?
Деятельность по совершению операций с ценными бумагами является инвестиционной, поскольку системное заключение физическим лицом сделок
с ценными бумагами через посредника (брокера) не квалифицируется как занятие предпринимательской деятельностью и в этой связи не подпадает под запрет, предусмотренный пунктом 31 части 1 статьи 17 Федерального закона от 27 июля 2004 г. № 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации".
Предпринимательской деятельностью является именно оказание самим лицом (например, брокером) посреднических услуг по купле-продаже ценных бумаг.
Приводит ли приобретение акций (долей участия в уставном капитале) к нарушению запрета на участие гражданских служащих в управлении организациями?
Само по себе владение акциями (долями участия в уставном капитале), обусловливающее право принимать участие в работе органа управления хозяйственного общества, в том числе участие в принятии решения на общем собрании членов хозяйственного общества, не может рассматриваться
как обстоятельство, свидетельствующее о факте участия в управлении коммерческой организацией. Данный вывод соответствует правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в его Постановлении от 27 декабря 2012 г. № 34-П.
Таким образом, гражданские служащие вправе иметь в собственности акции, дающие им право голосовать на собрании акционеров, но им запрещено участвовать в управлении организацией, т.е. реализовывать обозначенное право и голосовать
на собрании акционеров.